《經濟通通訊社27日專訊》證監會對耀才證券國際（香港）作出譴責並處以罰款280萬元，原因是該公司沒有實施充足而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客戶進行的清洗交易。

　　耀才證券回應指，誠懇接受處罰決定，已於2025年9月全部完成改造，目前所有內控技術均已符合監管要求。相關事件不涉及技術安全問題，亦不影響任何客戶的正常交易及資金安全。

　　證監會的調查發現，於2023年11月1日至2025年9月13日期間，由於耀才的內部監控措施不足，導致615個客戶帳戶執行了1021對涉及736隻股票及權證的清洗交易。

　　證監會亦發現，由於耀才在2024年3月前主要依賴交易後監察及人手審查來識別可疑交易活動，客戶因而得以在被偵測前進行清洗交易。

　　儘管耀才於2024年3月引入了交易前攔截安排，但監控力度仍然不足，原因是有關新安排依賴人手介入而非自動化監控來防止清洗交易，而其以人手主導的阻截機制，僅在再次偵測到清洗交易後方會被觸發。

　　另外，單日內同一客戶帳戶中的多項清洗交易會被視為單一事件，故同一交易日內重複發生的失當行為無法被識別及處理。結果，客戶能夠於單日內不受限制地執行多對清洗交易。

　　證監會認為耀才未能維持充分而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客戶作出的清洗交易，因而違反了《操守準則》，並沒有盡力確保市場廉潔穩健。

　　證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：儘管耀才曾獲提醒需加強其相關內部監控系統，且過去亦曾多次被識別出其營運存在類似缺失，但它每次均未能完全糾正該等缺失；耀才已採取步驟優化其系統及監控措施，以防止日後再有違規情況發生，並已承諾委聘獨立檢討機構，核實該等優化措施的成效；及耀才與證監會合作解決證監會提出的關注事項。(bn)