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6.170 +0.020 (+0.325%) 09/02/2024 11:40
《經濟通通訊社９日專訊》中國證監會網站通報，中證監堅持「零容忍」執法，近日集中查
辦了招商證券（０６０９９）（滬：６００９９９）多名從業人員買賣股票等違法違規行為，對
６３人作出行政處罰，合計罰沒８１７３萬元人民幣，對１人作出終身證券市場禁入措施。將１
人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。對４６人採取行政監管措施，其中擬對３人採取認定為
不適當人選，對５人採取監管談話、３８人採取出具警示函。對負有從業人員管理責任的招商證
券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、２名時任合規
總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問
責全覆蓋。
中證監強調，證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，中證監嚴厲打
擊證券從業人員違規買賣股票行為，２０１９年至２０２３年共查辦６７宗從業人員違法炒股案
件，對１３９人作出行政處罰，著力構築「不敢、不能、不想」違規炒股的長效機制。（ｓｌ）
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